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红色仕途,方正证券原分析师马军被中证协采纳自律办法 执业证书被刊出-雷火电竞

admin 雷火竞猜 2019-07-09 129 0

  中国证券业协会(以下简称“中证协”)今天发布了对原方正证券分析师马军采纳自律办法的决议。中证协拟刊出马军证券分析师执业证书、三年内不受理马军证券分析师执业注册请求。

  决议称,马军作为《第十六届新财富最佳分析师评选活动》的候选分析师,于新财富最佳分析师投票发动前的2018年9月17日晚与具有投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐时发作不妥言行,经媒体广泛传达后, 造成了恶劣社会影响,严峻损害了职业名誉。

  中证协表明,马军上述行为违反了《证券业从业人员执业行为准则》第一条、第二条和《证券分析师执业行为准则》第十八条、《关于加强对证券分析师参与有关评选活动办理告诉》第三条之规则

  依据《证券分析师执业行为准则》第二十三条以及《自律办理办法和纪律处分实施办法》的相关规则,中证协决议刊出马军证券分析师执业证书,并在三年内不受理证券分析师执业注册请求;该纪律处分录入中证协证券业从业人员诚信信息办理体系和中国证监会诚信档案数据库

  据悉,2018年9月17日,方正证券分析师马军、职工廖蕾与买方组织参与饭局的一组相片广为传达,相片中人物举动密切。彼时正值“新财富最佳分析师”评选阶段,该饭局中又有业内人士参与,网友质疑马军等人有拉票嫌疑。9月18日,新财富杂志布告称,撤销方正证券马军等参与新财富最佳分析师评选的参评资历,并撤销相关投票人参与新财富最佳分析师评选的投票资历。同日,方正证券发布《方正证券股份有限公司文件》,宣告将马军、廖蕾停职并发动专项查询,撤销马军及其团队本年度参与新财富评选以及其他社会奖项的评选的资历。

  附全文:

  关于对马军采纳自律办法的决议

  马军:

  经查,你作为《第十六届新财富最佳分析师评选活动》的候选分析师,在新财富最佳分析师投票发动前的2018年9月17日晚上,你与具有新财富最佳分析师投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐,聚餐费用由你付出;你在聚餐中的不妥言行,经媒体广泛传达后,更造成了恶劣社会影响,严峻损害了职业名誉。

  你的上述行为违反了我会《证券业从业人员执业行为准则》第一条、第二条和《证券分析师执业行为准则》第十八条、《关于加强对证券分析师参与有关评选活动办理的告诉》第三条之规则,且你的违规行为发作在中国证监会及我会反复强调标准证券分析师执业行为、加强证券分析师廉洁从业办理的情况下,社会影响恶劣,严峻损害了职业名誉。

  经查询审理,我会拟给予你刊出证券分析师执业证书、三年内不受理证券分析师执业注册请求的纪律处分,并实行了事前奉告程序。

  关于你提出的申辩定见,我会进行了仔细审阅研讨。经归纳考量违规性质、损害结果、社会影响、差错程度等要素,依据我会《证券分析师执业行为准则》第二十三条以及《自律办理办法和纪律处分实施办法》的相关规则,决议对你作出如下纪律处分:刊出证券分析师执业证书,并在三年内不受理证券分析师执业注册请求。本纪律处分录入我会证券业从业人员诚信信息办理体系和中国证监会诚信档案数据库。

  你对本决议如有贰言,可在收到本决议书之日起15个作业日内向我会提出书面复核请求,也可依法向人民法院提起诉讼。

  中国证券业协会 2019年6月19日

(责任编辑:DF314)

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