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白雪公主,富国全球债券证券出资基金招募说明书(更新)(摘要)-雷火电竞

admin 雷火电竞app 2019-06-03 359 0

重要提示

富国全球债券证券出资基金(以下简称“本基金”)经我国证监会2010年9月2日证监答应[2010]1200号文核准征集。本基金的基金合同于2010年10月20日正式收效。

基金处理人保证招募阐明书的内容真实、精确、完好。本招募阐明书经我国证监会核准,但我国证监会对本基金征集的核准,并不标明其对本基金的价值和收益做出实质性判别或保证,也不标明出资于本基金没有危险。

本基金出资于境外证券商场,基金净值会因为境外证券商场动摇等要素发作动摇。在出本钱基金前,出资者应全面了解本基金的产品特性,充沛考虑本身的危险承受能力,理性判别商场,对认购基金的志愿、机遇、数量等出资行为作出独立决议方案,取得基金出资收益,并承当基金出资中呈现的危险,基金在出资运作进程中或许面对各种危险,既包含商场危险,也包含基金本身的处理危险、出资危险、生意对手危险、运作危险和合规与道德危险等。巨额换回危险是开放式基金所特有的一种危险,即当单个生意日基金的净换回请求超越基金总份额的百分的十时,出资人将或许无法及时换回持有的悉数基金份额。出资有危险,出资者认购(或申购)基金时应仔细阅读本招募阐明书。

基金的过往成绩并不预示其未来体现。基金处理人处理的其他基金的成绩并不构成新基金成绩体现的保证。

基金处理人依照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则处理和运用基金财物,但不保证基金必定盈余,也不保证最低收益。

本招募阐明书所载内容截止至2019年4月20日,基金出资组合陈述和基金成绩体现截止至2019年3月31日(财政数据未经审计)。

榜首部分基金称号

富国全球债券证券出资基金

第二部分基金类型

债券型

第三部分出资政策

本基金首要出资于全球债券商场,经过运用基金中基金(FOF:fund of funds)这种世界盛行的出资处理形式,力求完成财物运作细分化、组合装备最优化、危险处理精细化、危险调整后收益最大化,然后追求基金财物的长时刻安稳增值。

第四部分基金出资规划

本基金的出资规划包含但不限于在已与我国证监会签署双方监管协作体谅备忘录的国家或区域证券监管安排挂号注册的境外债券型及钱银型生意型开放式指数基金(债券型及钱银型ETF),自动处理的债券型及钱银型公募基金,揭露发行、上市的债券,钱银商场东西以及我国证监会答应本基金出资的其他金融东西。如法令法规或监管安排往后答应基金出资其它品种,基金处理人在实行恰当程序后,能够将其归入出资规划。

本基金出资组合份额为:债券型生意型开放式指数基金(债券型ETF)、自动处理的债券型公募基金、债券算计不低于基金财物的80%,出资于基金的部分不低于本基金基金财物的60%,现金或许到期日在一年以内的政府债券不低于基金财物净值的5%,其间现金不包含结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金的基金财物将出资于全球首要证券商场,首要出资于已与我国证监会签署双方监管协作体谅备忘录的国家或区域的证券商场,出资于与我国证监会签署双方监管协作备忘录国家或区域以外的其他国家或区域证券商场挂牌生意的证券财物不超越基金财物净值的10%。与我国证监会签署双方监管协作备忘录国家或区域如下表所示:

如与我国证监会签署双方监管协作体谅备忘录的国家或区域添加、削减或改变,本基金出资的首要证券商场相应调整。

第五部分基金出资战略

本基金选用战略财物装备与战术财物装备相结合的战略,经过“自上而下”的办法进行财物装备,在有用涣散危险(即:涣散出资于单一国家或区域债券基金、单一债券类型基金以及单一基金公司及司理人的出资危险)的一起,力求完成基金财物危险调整后收益最大化。在本基金财物组合的构建进程中,依据不同出资标的的出资等级和动摇性等特征,基金财物被区分为中心财物和卫星财物。

(一)财物装备战略

在大类财物装备层面,本基金首要经过战略财物装备战略与战术财物装备战略有机结合的办法进行出资处理。

本基金战略财物装备(SAA)的出资标的和装备份额以成绩比较基准-巴克莱全球债券指数(Barclay Global Aggregate Index)为根底。战略财物装备战略是决议基金财物长时刻收益和动摇率的要害,也是完成本基金出资政策的底子,其意图是经过涣散出资有用下降出资组合危险。因而,本基金战略财物装备战略将落真实中心财物装备上。

本基金中心财物装备首要着眼于出资等级债券一起基金的低动摇特性,并以出资等级债券基金为首要财物装备东西。中心财物装备份额将参阅巴克莱全球债券指数财物装备份额。

本基金战术财物装备(TAA)将依据商场局势,对基金财物组合进行动态调整。战术财物装备首要决议方案要素包含:各区域与国家的景气周期、全体经济政策、钱银政策、利率水平、信誉商场的利差改变等。本基金在对上述要素进行充沛研讨后,确认卫星财物装备和调整方案。

本基金卫星财物装备着眼于出资品种的弹性和高票息收入,以ETF等较具弹性的短期出资东西,出资于高票息的新式商场债券或高收益债券的债券基金等为首要装备东西。特别是部分新式商场的政治经济安稳度在逐渐进步,其主权评级一经调升将会引发新式商场债券价格的上扬。相同,高收益债券也存在评级取得调升的潜在可期收益。

本基金出资的各类债券型基金界说如下:

1、出资等级债券基金是以经世界首要评等安排(如标准普尔、穆迪及惠誉等)评为出资等级的政府债券、公司债以及其他固定收益品种(如房地产典当债券、金融典当债券等)为首要出资政策的债券基金,例如美国出资等级债券基金、欧洲出资等级债券基金等。

2、高收益债券基金是以经世界首要评等安排评为非出资等级公司债为首要出资政策的债券基金,例如美国高收益债券基金、欧洲高收益债券基金等。

3、亚太区域(不含日本)债券基金是以亚太区域或国家的政府公债及公司债为首要出资政策的债券基金。

4、日本债券基金是以日本的政府公债及公司债为首要出资政策的债券基金。

5、新式商场债券基金是以新式商场国家的政府公债及公司债为首要出资政策的债券基金。

本基金出资主体示意图(债券型基金与债券)

(二)基金装备战略

基金评选流程

1、基金挑选途径

本基金使用Morningstar Direct数据库作为备选库。作为一个专门为安排用户规划的研讨途径,Morningstar Direct答应使用者进行深度的出资剖析。该数据库全面整合一切出资时机,能够进行跨类别剖析,包含100000个以上的全球开放式基金、2400个以上的封闭式基金及30000个以上的全球指数基金(其为晨星专业统计数据的独家来历)。

基于此途径,本基金处理人能够进行以持仓、收益为根底的风格剖析,进行深化的同业/竞争力剖析和透彻的司理成绩点评,一起对出资进行有用监测和陈述。

本基金首要挑选出适宜的候选基金。除收益外,本基金处理人还重视其规划巨细、出资组合的特征(信誉评级、久期、活动性等)以及是否契合本基金出资理念和出资规划等。

2、定量剖析

本基金使用十个定量要素对可出资基金进行打分,每只基金依据在过往选定的时刻窗口内这十项政策的体现,可获取相应分数,而十项政策得分依照各自权重的加总便是这只基金的总得分,依据这个总分咱们进行基金排名,得出定量剖析的成果。

这十项政策包含剖析基金危险的标准差,盯梢差错,跌落标准差及剖析基金收益特征及与同类型基金比较的Alpha,收益,信息比率,升市捕捉(Up-Market Capture),跌市捕捉(Down-Market Capture),上升潜力比率及跌落危险保护。各项政策的权重由出资团队依据出资阅历和定量剖析成果决议方案确认,并定时进行回忆、有用性查验和调整。

3、定性剖析

本基金可向经过定量剖析得出的备选基金池中的基金公司宣布问询书(RFP,Request for Proposal),问询书内容包含五十多个问题,这些问题首要用来详细剖析每个备选基金基金处理人在理念、进程、人、成绩和价格这5项政策(5P)的体现,这项剖析的首要政策是点评基金公司是否具有可继续展开的形式,终究用以点评旗下基金重复以往成绩的概率。

定性剖析详细内容包含:

(1)理念:这个项目首要查询基金公司的股东结构,处理层的运营哲学,公司事务拓宽政策,以及是否为职工供给合理的激励机制等要素;

(2)进程:这个项目首要查询基金的风格与战略是否具有一起性,出资组合的建构办法是否慎重,基金的运作是否合法合规,是否有恰当的危险处理与操控等要素;

(3)人:这个项目首要查询人员的活动,职工的本质与从业阅历,资源的分配与安排架构等要素;

(4)成绩:这个项目首要查询基金超量收益的来历,剖析前史成绩的优缺点,成绩体现的安稳性等要素;

(5)价格:这个项目尽管重要但并不是最要害的要素,咱们在了解费用结构后,能够就不同的基金司理人进行比较,以剖析其合理性。

4、现场尽职查询

本基金处理人可对可出资基金的处理公司进行现场尽职查询,以确认其对问询书(RFP)反应的真实性。本基金处理人将侧重讨论研讨进程、查核组合司理、合规和运作进程。

5、终究决议

在对现场查询书面陈述进行查看后,本基金处理人将归纳考虑5P、访谈记载、各种束缚和出资政策以及监管要求,得出终究出资基金名单。

6、成绩回忆与监测

季度监测:本基金处理人对每个基金的成绩进行季度考评,就翻滚的一年期成绩与基准比较或许和第三方界说的可比均值比较。依据季度监测陈述的剖析,若基金的成绩没有到达相关标准,将依据下列准则被归入不同查询名单:

赤色区逐个基金近6个月未能到达基准和同业水平。

黄色区逐个基金近3个月未能到达基准和同业水平。

任何在此名单上的基金将被密布追寻,假如接连两个季度呈现在赤色区名单上,且无合理解说时,则将进行替换。

(三)债券出资

本基金将依据需求适度进行债券出资。债券出资将作为债券基金出资的弥补,以优化活动性处理、涣散出资危险为首要政策。本基金将首要出资于信誉等级为出资级以上的债券。

(四)金融衍生品出资

本基金将以出资组合避险或有用处理为政策,在基金危险承受能力答应的规划内,本着慎重准则,适度参加衍生品出资。衍生品出资的首要战略包含:使用汇率衍生品,下降基金汇率危险;使用指数衍生品,下降基金的商场全体危险等。

本基金首要出资于在经我国证监会认可的生意所上市生意的金融衍生品,当这些生意所没有本基金需求的衍生产品时,在严厉危险操控的前提下,本基金将选用场外生意商场(OTC)生意衍生产品。

(五)股票型基金出资

当本基金处理人判别商场呈现显着的趋势性出资时机时,本基金能够适度出资自动处理的股票型基金、股票型生意型开放式指数基金(股票型ETF),然后尽力获取超量收益。

此外,在契合有关法令法规规矩的前提下,本基金还可进行证券假贷生意、回购生意等出资,以添加收益。未来,跟着全球证券商场出资东西的展开和丰厚,基金可相应调整和更新相关出资战略,并在招募阐明书更新中布告。

第六部分基金成绩比较基准

本基金的成绩比较基准为:Barclay Global Aggregate Index。

Barclay全球债券指数是Barclay债券系列指数之一,用以衡量全球首要债券财物的体现。该指数首要由其美国全债指数(US Aggregate Index)、泛欧全债指数(Pan-European Aggregate Index)、亚太全债指数(Asian-Pacific Aggregate Index)组成,广泛包含三大区块的各种不同等级、工业及久期的债券。该指数每日追寻成份债的到期与新发行,进行必要替换,并以每月最终一个生意日的成份债作为下月价格核算的标准,亦即该指数再平衡的频率是以月为单位。截止至2010年5月底,巴克莱全球债券指数成分债财物装备中,按所属区域区分,美国占38.8%,欧洲占32.6%,亚太占22.8%,其他占5.8%;按财物类别区分,国债占52.2%,信誉债占20.3%,证券化债占18.2%,安排和当地政府债占9.3%;按评级状况区分,Aaa级占53.2%,Aa级占30.3%,A级占10.2%,Baa级占6.3%。

本基金的成绩比较基准将在成绩点评期开端即予以明晰,且和基金的出资风格一起。而Barclay债券系列指数为全球最具公信力的成绩比较基准指数之一,其成绩比较基准的数据能够合理的频率获取,组成成绩比较基准的成分和权重能够明晰的确认,成绩比较基准并具有可仿制性,故被全球财物处理公司所广泛选用。

假如往后法令法规发作改变,或许指数编制单位中止核算编制该指数或更改指数称号、或许有更威望的、更能为商场遍及承受的成绩比较基准推出,或许是商场上呈现愈加合适用于本基金成绩基准的指数时,经与基金保管人协商一起,本基金能够在报我国证监会存案后改变成绩比较基准并及时布告。

第七部分基金的危险特征

本基金为债券型基金中基金,归于证券出资基金中的中低危险品种,其预期危险和收益高于钱银商场基金,低于混合型基金和股票型基金。

第八部分出资组合陈述

一、期末基金财物组合状况

金额单位:元

二、期末在各个国家(区域)证券商场的权益出资散布

注:本基金本陈述期末未持有权益财物。

三、期末按作业分类的权益出资组合

注:本基金本陈述期末未持有权益财物。

四、期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名权益出资明细

注:本基金本陈述期末未持有权益财物。

五、期末按债券信誉等级分类的债券出资组合

金额单位:元

六、陈述期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排名的前五名债券出资明细

七、陈述期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排名的前十名财物支撑证券出资明细

注:本基金本陈述期末未持有财物支撑证券。

八、期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排名的前五名金融衍生品出资明细

注:本基金本陈述期末未持有金融衍生品。

九、期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名基金出资明细

金额单位:元

十、出资组合陈述附注(一)声明本基金出资的前十名证券的发行主体本期是否呈现被监管部分立案查询,或在陈述编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象

陈述期内本基金出资的前十名证券的发行主体没有被监管部分立案查询,或在陈述编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

(二)声明基金出资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库。

本基金本陈述期末未持有股票财物。

(三)其他财物构成(四)陈述期末持有的处于转股期的可转化债券明细

注:本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转化债券。

(五)陈述期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

注:本基金本陈述期末前十名股票中未持有流转受限的股票。

(六)出资组合陈述附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因,出资组合陈述中市值占净值份额的分项之和与算计或许存在尾差。

第九部分基金的成绩

基金处理人依照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则处理和运用基金产业,但不保证基金必定盈余,也不保证最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险,出资人在做出出资决议方案前应仔细阅读本基金的招募阐明书。

一、本基金前史各时刻段份额净值增加率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

二、自基金合同收效以来基金累计份额净值增加率变化及其与同期成绩比较基准收益率变化的比较

注:1、截止日期为2019年3月31日。

2、本基金于2010年10月20日树立,建仓期6个月,从2010年10月20日起至2011年4月19日,建仓期结束时各项财物装备份额均契合基金合同约好。

第十部分基金处理人

一、基金处理人概略

称号:富国基金处理有限公司

注册地址:我国(上海)自由买卖试验区世纪大路8号上海国金中心二期16-17层

作业地址:上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心二期16-17层

法定代表人:裴长江

总司理:陈戈

树立日期:1999年4月13日

电话:(021)20361818

传真:(021)20361616

联络人:赵瑛

注册本钱:5.2亿元人民币

股权结构(截止于2019年04月20日):

公司设立了出资决议方案委员会和危险操控委员会等专业委员会。出资决议方案委员会担任拟定基金出资的严重决议方案和出资危险处理。危险操控委员会担任公司日常运作的危险操控和处理作业,保证公司日常运营活动契合相关法令法规和作业监管规矩,防备和化解运作危险、合规与道德危险。

公司现在下设二十五个部分、三个分公司和二个子公司,分别是:权益出资部、固定收益出资部、固定收益专户出资部、固定收益信誉研讨部、固定收益战略研讨部、多元财物出资部、量化出资部、海外权益出资部、权益专户出资部、养老金出资部、权益研讨部、会集生意部、安排事务部、零售事务部、营销处理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、危险处理部、方案财政部、人力资源部、归纳处理部(董事会作业室)、信息技能部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国财物处理(香港)有限公司、富国财物处理(上海)有限公司。

权益出资部:担任权益类基金产品的出资处理;固定收益出资部:担任固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包含公司自有资金等)的出资处理;固定收益专户出资部:担任一对一、一对多等非公募固定收益类专户的出资处理;固定收益信誉研讨部:树立和完善债券信誉评级系统,展开信誉研讨等,为公司固定收益类出资决议方案供给研讨支撑;固定收益战略研讨部:展开固定收益出资战略研讨,一致固定收益出资中台处理,为公司固定收益类出资决议方案和实行供给展开主张、 研讨支撑和危险操控;多元财物出资部:依据法令法规、公司规章制度、契约要求,在授权规划内,担任FOF基金出资运作和跨财物、跨品种、跨战略的多元财物装备产品的出资处理。量化出资部:担任公司有关量化出资处理事务;海外权益出资部:担任公司在我国境外(含香港)的权益出资处理;权益专户出资部:担任社保、稳妥、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的出资处理;养老金出资部:担任养老金(企业年金、作业年金、根本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的出资处理;权益研讨部:担任作业研讨、上市公司研讨和微观研讨等;会集生意部:担任出资生意和危险操控;安排事务部:担任年金、专户、社保以及一起基金的安排客户营销作业;零售事务部:处理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,担任公募基金的零售事务;营销处理部:担任营销方案的拟定和实行、品牌建造和前言联络处理,为零售和安排事务团队、子公司等供给一站式出售支撑;客户服务部:拟定客户服务战略,拟定客户服务标准,建造客户服务团队,进步客户满意度,收集客户信息,剖析客户需求,支撑公司决议方案;电子商务部:担任基金电子商务展开趋势剖析,拟定并实行公司电子商务展开战略和施行细则,有用推动公司电子商务事务;战略与产品部:担任开发、保护公募和非公募产品,帮忙处理层研讨、拟定、实行、调整公司展开战略,树立数据收集、剖析途径,为公司出资决议方案、出售决议方案、事务展开、绩效剖析等供给整合的数据支撑;合规稽核部:实行合规查看、合规查看、合规咨询、反洗钱、合规宣导与训练、合规监测等合规处理责任,展开内部审计,处理信息发表、法令事务等;危险处理部:实行公司全体危险处理战略,牵头拟定公司危险处理制度与流程,安排展开危险辨认、点评、陈述、监测与应对,担任公司旗下各出资组合合规监控等;信息技能部:担任软件开发与系统保护等;运营部:担任基金管帐与清算;方案财政部:担任公司财政方案与处理;人力资源部:担任人力资源规划与处理;归纳处理部(董事会作业室):担任公司董事会日常事务、公司文秘处理、公司(内部)宣扬、信息调研、行政后勤处理等作业;富国财物处理(香港)有限公司:证券生意、就证券供给定见和供给财物处理;富国财物处理(上海)有限公司:运营特定客户财物处理以及我国证监会认可的其他事务。

截止到2019年3月31日,公司有职工443人,其间68.9%以上具有硕士以上学历。

二、首要人员状况(一)董事会成员

裴长江先生,董事长,研讨生学历。现任海通证券股份有限公司副总司理。历任上海万国证券公司研讨部研讨员、闸北营业部总司理助理、总司理,申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江处理总部副总司理、生意总部副总司理,华宝信任出资有限责任公司出资总监,华宝兴业基金处理有限公司董事兼总司理。

陈戈先生,董事,总司理,研讨生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研讨所研讨员,富国基金处理有限公司研讨员、基金司理、研讨部总司理、总司理助理、副总司理,2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券出资基金基金司理。

麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大特许管帐师。现任BMO金融集团亚洲事务总司理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group),中加买卖理事会董事和加拿大中文电视台参谋团的成员。历任St. Margaret"s College教师,加拿大毕马威 (KPMG) 管帐事务所的合伙人。

方荣义先生,董事,博士,研讨生学历,高档管帐师。现任申万宏源证券有限公司副总司理、财政总监、首席危险官、董事会秘书。历任北京用友电子财政技能有限公司研讨所信息中心副主任,厦门大学工商处理教育中心副教授,我国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)管帐处副处长,我国人民银行深圳市中心支行非银行金融安排处处长,我国银作业监督处理委员会深圳监管局财政管帐处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财政总监。

张信军先生,董事,研讨生学历。现任海通证券股份有限公司财政总监、海通世界控股有限公司副总司理兼财政总监。历任海通证券有限公司财政管帐部职工、方案财政部财物处理部副司理/司理、海通世界证券集团有限公司首席财政官、海通世界控股有限公司首席危险官。

Edgar Normund Legzdins先生,董事,本科学历,加拿大特许管帐师。现任BMO金融集团世界事务全球总裁(SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group)。1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计作业;1984年参加加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。

张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省世界信任股份有限公司固有事务处理部总司理。历任山东省世界信任股份有限公司基金借款部事务员、基金出资部事务员、基建基金处理部事务员、基建基金处理部信任司理、基建基金处理部副总司理、固有事务处理部副总司理。

何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司方案财政处理总部总司理。历任人民银行上海市徐汇区办事处方案信贷科、安排科科员;工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持作业);上海申银证券公司财会部职工;上海申银证券公司浦东公司财会部准备担任人;上海申银证券公司浦东公司财会部副司理、司理;申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部司理、申银万国证劵股份有限公司财会处理总部部分司理、总司理助理、申银万国证券股份有限公司方案财会处理总部副总司理、总司理。

黄平先生,独立董事,研讨生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总司理;上海盛源实业(集团)有限公司总司理、总裁。

季文冠先生,独立董事,研讨生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。历任上海仪器仪表研讨所方案科副科长、作业室副主任、作业室主任、副所长;上海市浦东新区归纳规划土地局作业室副主任、作业室主任、局长助理、副局长、党组副书记;上海市浦东新区政府作业室主任、外事作业室主任、区政府党组成员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务作业室副主任、中共上海市金融作业委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。

伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研讨生学历,加拿大特许管帐师。现已退休。1976年参加加拿大毕马威管帐事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计作业,有30余年财政处理及信息系统项目处理阅历,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等世界性公司为首席财政总监(CFO)及财政副总裁,圣力嘉学院(Seneca College)工商系管帐及财政金融科教授。

李宪明先生,独立董事,研讨生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高档合伙人。历任吉林大学法学院教师。

(二)监事会成员

付吉广先生,监事长,研讨生学历。现任山东省世界信任股份有限公司风控总监。历任济宁信任出资公司出资部科员,济宁市留庄港运送总公司董事、副总司理,山东省世界信任出资有限公司投行事务部事务司理、副司理;山东省世界信任出资有限公司稽核法令部司理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财政总监,山东省世界信任有限公司信任事务四部司理。

沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与危险处理中心法令合规总部副总司理,危险处理作业室副主任,公司律师。历任上海市高档人民法院助理研讨员,上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长,作业室归纳科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。

张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(我国)有限公司首席危险官。历任美国加州理工学院化学系研讨员,加拿大多伦多大学化学系助理教授,蒙特利尔银行商场危险处理部模型展开和危险查看高档司理,蒙特利尔银行操作危险本钱处理总监,道明证券生意危险处理部副总裁兼总监,华侨银行集团商场危险操控主管,新加坡生意所高档副总裁和危险处理部主管。

侍旭先生,监事,研讨生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总司理,历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副司理、二级部司理、稽核部总司理助理等。

李雪薇女士,监事,研讨生学历。现任富国基金处理有限公司运营部副总司理。历任富国基金处理有限公司资金清算员、挂号结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监、运营部运营总监。

肖凯先生,监事,博士。现任富国基金处理有限公司会集生意部风控总监。历任上海金新金融工程研讨院部分司理、友联战略处理中心部分司理、富国基金处理有限公司督查部风控督查员、高档风控督查员、稽核副总监。

杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金处理有限公司零售事务部零售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户司理、富国基金处理有限公司客户服务司理、营销策划司理、出售支撑司理、高档出售支撑司理。

沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金处理有限公司人力资源部人力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金处理有限公司人事司理。

(三)督察长

赵瑛女士,研讨生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司世界事务部、上海国盛(集团)有限公司财物处理部/危险处理部、海通证券股份有限公司合规与危险处理总部、上海海通证券财物处理有限公司合规与风控部;2015年7月参加富国基金处理有限公司,历任督查稽核部总司理,现任富国基金处理有限公司督察长。

(四)运营处理层人员

陈戈先生,总司理(简历请拜见上述关于董事的介绍)。

林志松先生,本科学历,工商处理硕士学位。曾任漳州进出口商品查验局秘书、晋江进出口商品查验局办事处担任人、厦门证券公司事务司理;1998年10月参加富国基金处理有限公司准备,历任督查稽核部稽察员、高档稽察员、部分副司理、部分司理、督察长,现任富国基金处理有限公司副总司理。

陆文佳女士,研讨生学历,硕士学位。曾任我国建造银行上海市分行职工,华安基金处理有限公司商场总监、副营销总裁;2014年5月参加富国基金处理有限公司,现任富国基金处理有限公司副总司理。

李笑薇女士,研讨生学历,博士学位,高档经济师。曾任国家教委外资借款作业室项目官员,摩根士丹利本钱世界Barra公司(MSCI BARRA)BARRA股票危险点评部高档研讨员,巴克莱世界出资处理公司(Barclays Global Investors)大中华自动股票出资总监、高档基金司理及高档研讨员;2009年6月参加富国基金处理有限公司,历任基金司理、量化与海外出资部总司理、公司总司理助理,现任富国基金处理有限公司副总司理兼基金司理。

朱少醒先生,研讨生学历,博士学位。2000年6月参加富国基金处理有限公司,历任产品开发主管、基金司理助理、基金司理、研讨部总司理、权益出资部总司理、公司总司理助理,现任富国基金处理有限公司副总司理兼权益出资部总司理兼基金司理。

(五)本基金基金司理(1)现任基金司理:

沈博文,硕士,自2011年01月至2013年06月任国泰君安世界控股有限公司研讨部剖析师;2013年07月至2018年03月任中投世界(香港)有限责任公司债券出资部副司理;2018年03月参加富国基金处理有限公司,2018年7月起任富国全球债券证券出资基金基金司理。具有基金从业资历。

(2)历任基金司理:

林如惠自2010年10月至2011年5月担任本基金基金司理;

张峰自2011年4月至2012年12月担任本基金基金司理;

李军自2012年11月至2014年4月担任本基金基金司理;

陈曙亮自2014年4月至2016年10月担任本基金基金司理;

王乐乐自2016年10月至2018年7月担任本基金基金司理。

(六)出资决议方案委员会成员

公司投委会成员:总司理陈戈,分担副总司理朱少醒,分担副总司理李笑薇(七)补白

上述人员之间不存在近亲属联络。

第十一部分基金费用与税收

一、与基金运作有关的费用(一)基金费用的品种

1、基金的处理费;

2、基金的保管费;

3、《基金合同》收效后与基金相关的信息发表费用;

4、基金在所出资商场实践发作的证券生意、清算、挂号等费用(out-of-pocket fees);

5、基金份额持有人大会费用;

6、《基金合同》收效后与基金相关的管帐师费、律师费,税务参谋费等依据有关法规、《基金合同》及相应协议的规矩,由基金处理人依据其他有关法规及相应协议的规矩,按费用开销金额付出,列入或摊入当期基金费用;

7、基金依照有关法令法规应当交纳的,购买或处置证券有关的任何税收和费用(包含但不限于关税、印花税、生意及其他税收及预扣提税以及与前述各项有关的税收和费用任何利息、罚金及费用)(简称“税收”);

8、代表基金投票等与基金出资活动直接相关的费用,法令法规还有规矩的在外;

9、基金的银行汇划费用;

10、因替换境外保管人而进行的财物搬运所发作的费用;

11、依照国家有关规矩和《基金合同》约好,能够在基金产业中列支的其他费用。

本基金停止清算时所发作费用,按实践开销额从基金产业总值中扣除。

(二)基金费用计提办法、计提标准和付出办法

1、基金的处理费

基金的处理费包含基金处理人的处理费和境外出资参谋的出资参谋费两部分,其间境外出资参谋的出资参谋费在境外出资参谋与基金处理人签定的《参谋协议》中进行约好。

本基金的处理费按前一日基金财物净值0.9%的年费率计提。核算办法如下:

H=E×0.9%÷当年天数

H为每日应计提的基金的处理费

E为前一日的基金财物净值

基金的处理费每日核算,逐日累计至每月月末,按月付出,由基金处理人向基金保管人发送基金处理费划款指令,基金保管人复核后于次月前2个作业日内从基金产业中一次性付出给基金处理人。若遇法定节假日、公度假等,付出日期顺延。境外出资参谋的出资参谋费由基金处理人进行付出,详细付出程序在《参谋协议》中列示。

2、基金的保管费

本基金的保管费按前一日基金财物净值的0.22%的年费率计提。保管费的核算办法如下:

H=E×0.22%÷当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值

基金保管费每日核算,逐日累计至每月月末,按月付出,由基金处理人向基金保管人发送基金保管费划款指令,基金保管人复核后于次月前2个作业日内从基金产业中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,付出日期顺延。

上述“一、基金费用的品种”中第3-11项费用,依据有关法规及相应协议规矩,按费用实践开销金额列入当期费用,由基金保管人从基金产业中付出。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金处理人和基金保管人因未实行或未彻底实行责任导致的费用开销或基金产业的丢失;

2、基金处理人和基金保管人处理与基金运作无关的事项发作的费用;

3、《基金合同》收效前的相关费用,包含但不限于验资费、管帐师和律师费、信息发表费用等费用,基金收取认购费的,能够从认购费中列支,以所收取的认购费为上限;

4、其他依据相关法令法规及我国证监会的有关规矩不得列入基金费用的项目。

(四)费用调整

基金处理人和基金保管人协商一起后,可依据基金展开状况调整基金处理费率、基金保管费率等相关费率。

调高基金处理费率和基金保管费率,须举行基金份额持有人大会审议,除非基金合同、相关法令法规或监管安排还有规矩;调低基金处理费率和基金保管费率,无须举行基金份额持有人大会。

基金处理人有必要最迟于新的费率施行日前2日在指定媒体布告。

(五)基金税收

本基金运作进程中触及的各交税主体,其交税责任按各个国家或区域税收法令、法规实行。

二、与基金出售有关的费用

1、申购费用

出资者可挑选在申购本基金或换回本基金时交纳申购费用。出资者挑选在申购时交纳的称为前端申购费用,出资者挑选在换回时交纳的称为后端申购费用。

(1)前端申购费用

本基金前端申购费率最高不高于1.6%,且随申购金额的添加而递减,本基金前端收费形式对经过直销货台申购的养老金客户与除此之外的其他出资者施行不同的申购费率。详细费率如下:

A、前端申购费率:

注:上述前端申购费率适用于除经过本公司直销货台申购的养老金客野外的其他挑选前端收费形式的出资者。

B、特定申购费率:

注:上述特定申购费率适用于经过本公司直销货台挑选前端收费形式申购本公司旗下开放式基金的养老金客户,包含根本养老基金与依法树立的养老方案筹措的资金及其出资运营收益构成的弥补养老基金等,详细包含:

1、全国社会保障基金;

2、能够出资基金的当地社会保障基金;

3、企业年金单一方案以及集算方案;

4、企业年金理事会托付的特定客户财物处理方案;

5、企业年金养老金产品;

6、个人税收递延型商业养老稳妥等产品;

7、养老政策基金;

8、作业年金方案。

如将来呈现经养老基金监管部分认可的新的养老基金类型,本公司将在招募阐明书更新时或发布暂时布告将其归入养老金客户规划,并按规矩向我国证监会存案。

(2)后端申购费用

出资者挑选交纳后端申购费用时,按申购金额选用份额费率,费率按持有时刻递减,详细费率如下:

本基金的后端收费形式现在仅适用于本公司基金直销系统,如有改变,详见到时布告或更新的招募阐明书。实践处理进程中依据付出途径不同或许存在约束处理后端申购形式的状况,详细以实践网上生意页面相关阐明为准。

本基金的申购费用由申购基金份额的出资者承当,不列入基金产业,首要用于本基金的商场推广、出售、注册挂号等各项费用。

2、换回费用

本基金依据出资者申购办法选用不同的换回费率。

(1)出资者挑选交纳前端申购费用时,换回费率如下:

(2)出资者挑选交纳后端申购费用时,换回费率如下:

换回费用由换回基金份额的基金份额持有人承当。出资者可将其持有的悉数或部分基金份额换回。本基金的换回费用在出资者换回本基金基金份额时收取,扣除用于商场推广、注册挂号费和其他手续费后的余额归基金产业,换回费归入基金产业的份额不得低于法令法规或我国证监会规矩的份额下限,对继续持有期少于7天的出资者收取的换回费全额计入基金产业,对继续持有期不少于7天的出资者收取的换回费的25%归基金财物一切。

3、本基金的申购费率、换回费率和收费办法由基金处理人依据《基金合同》的规矩确认并在《招募阐明书》中列示。基金处理人能够依据《基金合同》的相关约好调整费率或收费办法,基金处理人最迟应于新的费率或收费办法施行日前2个作业日在指定媒体布告。

4、当本基金发作大额申购或换回景象时,基金处理人能够选用摇摆定价机制,以保证基金估值的公平性。详细处理准则与操作标准遵从相关法令法规以及监管部分、自律规矩的规矩。

5、基金处理人能够在不违反法令法规规矩及《基金合同》约好的景象下依据商场状况拟定基金促销方案,针对特定地域规划、特定作业、特定作业的出资者以及以特定生意办法等进行基金生意的出资者定时或不定时地展开基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部分要求实行相关手续后,基金处理人能够恰当调低基金申购费率和基金换回费率。

三、其他费用

本基金其他费用依据相关法令法规实行。

第十二部分基金保管人

一、基金保管人根本状况

称号:我国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

树立时刻:1984年1月1日

法定代表人:陈四清

注册本钱:人民币34,932,123.46万元

联络电话:010-66105799

联络人:郭明

二、首要人员状况

到2018年12月,我国工商银行财物保管部共有职工202人,平均年龄33岁,95%以上职工具有大学本科以上学历,高管人员均具有研讨生以上学历或高档技能职称。

三、基金保管事务运营状况

作为我国大陆保管服务的先行者,我国工商银行自1998年在国内首家供给保管服务以来,秉承“诚实信誉、勤勉尽责”的主旨,依托紧密科学的危险处理和内部操控系统、标准的处理形式、先进的营运系统和专业的服务团队,严厉实行财物保管人责任,为境内外广阔出资者、金融财物处理安排和企业客户供给安全、高效、专业的保管服务,展现优异的商场形象和影响力。树立了国内保管银行中最丰厚、最老练的产品线。具有包含证券出资基金、信任财物、稳妥财物、社会保障基金、根本养老稳妥、企业年金基金、QFII财物、QDII财物、股权出资基金、证券公司调集财物处理方案、证券公司定向财物处理方案、商业银行信贷财物证券化、基金公司特定客户财物处理、QDII专户财物、ESCROW等类别完全的保管产品系统,一起在国内首先展开绩效点评、危险处理等增值服务,能够为各类客户供给个性化的保管服务。到2018年12月,我国工商银行共保管证券出资基金923只。自2003 年以来,本行接连十五年取得香港《亚洲钱银》、英国《全球保管人》、香港《财资》、美国《举世金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外威望财经媒体评选的64项最佳保管银行大奖;是取得奖项最多的国内保管银行,优秀的服务质量取得国内外金融范畴的继续认可和广泛好评。

第十三部分境外保管人

本基金的境外保管人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)。

一、根本状况

称号:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)

地址:140 Broadway New York, NY 10005

法定代表人:William B. Tyree (Managing Partner)

安排形式:合伙制

存续期间:继续运营

树立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球抢先的保管银行之一。BBH自1928年起现已开端在美国供给保管服务。 1963年,BBH开端为客户供给全球保管服务,是第一批展开全球保管事务的美国银行之一。现在全球职工约5,900千人,在全球18个国家和区域设有分支安排。

BBH的惠誉长时刻评级为A+,短期评级为F1。

二、保管事务及首要人员状况

布朗兄弟哈里曼银行的全球保管事务隶归于本行的出资者服务部。在全球规划内,该部分由本行合伙人Sean Pairceir先生领导。在亚洲,该部分由本行合伙人Taylor Bodman先生领导。

作为一家全球化公司,BBH具有服务全球跨境出资的特长,其全球保管网络覆盖近一百个商场。到2018年3月底,BBH的全球保管服务所涉保管财物规划超越5.4万亿美元,首要会集于金融安排和基金处理安排。亚洲是BBH事务增加最快的区域之一。BBH投身于亚洲商场,迄今已近30年,亚洲区服务的财物超6000亿美元。

出资者服务部(Investor Services)是公司最大的事务,具有超越4800名职工。咱们努力为客户供给安稳优质的服务,并依据客户详细需求供给定制化的全面解决方案,真实做到“以客户为中心”。

因为坚持长时刻供给优质安稳的客户服务,BBH多年来在作业评比中屡获荣誉,包含:

《全球保管人》

《全球出资人》

《ETF Express》

《R&M 查询》

三、境外保管人的责任

1、安全保管受托产业;

2、核算境外受托财物的财物净值;

3、依照相关合同的约好,及时处理受托财物的清算、交割事宜;

4、依照相关合同的约好和所适用国家、区域法令法规的规矩,开设受托财物的资金账户以及证券账户;

5、依照相关合同的约好,供给与受托财物事务活动有关的管帐记载、生意信息;

6、保存受托财物保管事务活动的记载、账册以及其他相关材料;

7、其他由基金保管人托付其实行的责任。

第十四部分相关服务安排

一、基金出售安排(一)直销安排

称号:富国基金处理有限公司

居处:我国(上海)自由买卖试验区世纪大路8号上海国金中心二期16-17楼

作业地址:上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心二期16-17楼

法定代表人:裴长江

总司理:陈戈

树立日期:1999年4月13日

直销网点:直销中心

直销中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼

客户服务一致咨询电话:95105686、4008880688(全国一致,免远程话费)

传真:021-20513177

联络人:孙迪

公司网站:www.fullgoal.com.cn(二)代销安排

( 1 )我国工商银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

作业地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

法人代表: 陈四清

联络人员: 郭明

客服电话: 95588

公司网站: www.icbc.com.cn

( 2 )我国农业银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号

作业地址: 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法人代表: 周慕冰

联络人员: 贺倩

客服电话: 95599

公司网站: www.abchina.com

( 3 )我国银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号

作业地址: 北京市西城区复兴门内大街1号我国银行总行作业大楼

法人代表: 陈四清

联络人员: 陈洪源

客服电话: 95566

公司网站: www.boc.cn

( 4 )我国建造银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街25号

作业地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法人代表: 田国立

联络人员: 张静

客服电话: 95533

公司网站: www.ccb.com

( 5 )交通银行股份有限公司

注册地址: 我国(上海)自由买卖试验区银城中路188号

作业地址: 我国(上海)自由买卖试验区银城中路188号

法人代表: 彭纯

联络人员: 王菁

客服电话: 95559

公司网站: www.bankcomm.com

( 6 )招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大路7088号

作业地址: 深圳市福田区深南大路7088号

法人代表: 李建红

联络人员: 曾里南

客服电话: 95555

公司网站: www.cmbchina.com

( 7 )中信银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

作业地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文明大厦

法人代表: 李庆萍

联络人员: 常振明

客服电话: 95558

公司网站: bank.ecitic.com

( 8 )上海浦东展开银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号

作业地址: 上海市北京东路689号

法人代表: 吉晓辉

联络人员: 唐小姐

客服电话: 95528

公司网站: www.spdb.com.cn

( 9 )我国光大银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区太平桥大街25号我国光大中心

作业地址: 北京市西城区太平桥大街25号我国光大中心

法人代表: 唐双宁

联络人员: 朱红

客服电话: 95595

公司网站: www.cebbank.com

( 10 )我国民生银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区正义路4号

作业地址: 北京市西城区复兴门内大街2号

法人代表: 董文标

联络人员: 杨成茜

客服电话: 95568

公司网站: www.cmbc.com.cn

( 11 )华夏银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号

作业地址: 北京市东城区建国门内大街22号

法人代表: 吴建

联络人员: 郑鹏

客服电话: 95577

公司网站: www.hxb.com.cn

( 12 )安全银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南中路1099号安全银行大厦

作业地址: 深圳市深南中路1099号安全银行大厦

法人代表: 肖遂宁

联络人员: 蔡宇洲

客服电话: 95511-3

公司网站: www.bank.pingan.com

( 13 )宁波银行股份有限公司

注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

作业地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

法人代表: 陆华裕

联络人员: 胡技勋

客服电话: 96528 上海、北京区域962528-

公司网站: www.nbcb.com.cn

( 14 )青岛银行股份有限公司

注册地址: 青岛市市南区香港中路68号

作业地址: 青岛市市南区香港中路68号

法人代表: 郭少泉

联络人员: 滕克

客服电话: 96588 青岛-、40066-96588 全国-

公司网站: www.qdccb.com(下转B79版)

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